Governance

Med henblik på at sikre varetagelsen af fondens erhvervsmæssige og uddelingsmæssige formål er det således hensigtsmæssigt, hvis to af de vedtægtsvalgte bestyrelsesmedlemmer har erfaring fra selskaber i Novo Gruppen, to har læge- eller naturvidenskabelig indsigt, og to har erhvervsindsigt, men er uafhængige af Novo Gruppen.

Bestyrelsen vælger af sin midte en formand og en næstformand på det ordinære bestyrelsesmøde i marts. Disse udgør bestyrelsens formandskab, som står for planlægningen af bestyrelsesmøderne. I marts 2020 blev Lars Rebien Sørensen valgt som formand og Marianne Philip valgt som næstformand.

Fondsbestyrelsen har nedsat en Nomineringskomite bestående af to eller flere medlemmer valgt af bestyrelsen blandt sine medlemmer. Et medlem er udpeget som formand. Bestyrelsen har i marts 2020 valgt Lars Rebien Sørensen som formand for Nomineringskomiteen og Lars Munch som medlem. Nomineringskomiteen bistår fondsbestyrelsen med gennemgang af kompetenceprofilen for ​​fondsbestyrelsen, forslag til valg af fondsbestyrelsesmedlemmer samt gennemgang af indstillinger fra Novo Holdings A/S vedr. valg af medlemmer til bestyrelsen i Novo Holdings A/S.

Med udgangspunkt i kompetenceprofilen fremlægger Nomineringskomiteen forslag til nominering af eksisterende og nye vedtægtsvalgte bestyrelsesmedlemmer for bestyrelsen. Ordinært valg af vedtægtsvalgte bestyrelsesmedlemmer sker hvert år og finder sted på et ordinært bestyrelsesmøde i marts. Ifølge vedtægterne fratræder bestyrelsesmedlemmer ved udgangen af vedkommendes valgperiode, men kan genvælges indtil det fyldte 75. år.

Herudover omfatter fondens bestyrelse tre medarbejderrepræsentanter valgt af og blandt medarbejderne i fondens dattervirksomheder i henhold til dansk lovgivning. Medarbejdervalgte bestyrelsesmedlemmer vælges for en 4-årig periode og har samme rettigheder, pligter og ansvar som de vedtægtsvalgte bestyrelsesmedlemmer.

Bestyrelsen

• godkender den overordnede strategi for fonden
• beslutter alle uddelinger, og beslutter en ramme for andre virkemidler, hvor et udvalg identificerer modtageren
• fører tilsyn med kommercielle aktiviteter i Novo Holdings A/S, herunder selskaberne i Novo Gruppen, og godkender bl.a. den finansielle strategi for fonden og Novo Holdings A/S, investeringsstrategien for Novo Holdings A/S og større investeringer planlagt af Novo Holdings A/S
• fører tilsyn med aktiviteterne i fonden og direktionen
• sikrer en forsvarlig organisation af fonden

Fondsbestyrelsen fastlægger fondens støtteområder og nedsætter en række sagkyndige komiteer og udvalg bestående af faglige eksperter på højt internationalt niveau, ligesom fonden gør brug af eksterne internationale eksperter. Således har enhver ansøgning, som modtager en bevilling fra fonden, gennemgået fagfællebedømmelse, som sikrer, at enhver ansøgning er bedømt på dens kvalitet, potentiale og gennemførlighed samt ansøgers kvalifikationer, inden beslutning om bevilling tages.

Fondsbestyrelsen fastlægger forretningsordener og hvert år rammerne for komiteernes/udvalgenes virke, herunder for deres specifikke virkemidler samt uddelingsbeløb til disse.

Valgperioden for komiteer og udvalg er op til fire år med mulighed for genvalg for yderligere op til to år. Den samlede periode som formand og medlem kan dog ikke overstige 10 år.

Bestyrelsen afholder årligt mindst fire ordinære bestyrelsesmøder samt et antal yderligere møder med mere strategiske emner.

Bestyrelsen fastsætter og godkender bestyrelseshonoraret for det forgangne regnskabsår på et ordinært bestyrelsesmøde i marts, hvor årsrapporten også bliver behandlet. Det er fondens honorarpolitik, at bestyrelsesmedlemmerne modtager et rimeligt basis-honorar for arbejdet i bestyrelsen. Formanden for bestyrelsen modtager 3 gange basishonoraret, næstformanden modtager 2 gange basishonoraret, og de øvrige medlemmer modtager 1 gange basishonoraret. Hertil kommer, at formanden for Nomineringskomiteen modtager 0,5 gange basishonoraret, og det andet medlem af Nomineringskomiteen modtager 0,25 gange basishonoraret. Endelig modtager de to læge- og/eller naturvidenskabelige bestyrelsesmedlemmer honorar for arbejde som medlemmer af fondens videnskabelige komiteer som nærmere fastsat af fondsbestyrelsen i tillæg til deres bestyrelseshonorar.

I marts 2017 godkendte fondsbestyrelsen, at det årlige basishonorar for bestyrelsesmedlemmer skal være DKK 300.000, næstformandens honorar 2 x basishonorar og formandens honorar 3 x basishonorar. Honorarer til bestyrelseskomiteerne udgør 0,5 x basishonorar til formanden for Nomineringskomiteen, 0,25 x basishonorar til øvrige medlemmer af Nomineringskomiteen og 0,25 x basishonorar til medlemmerne af Scientific Advisory Group.

Bestyrelsen gennemfører hvert år en selvevaluering af bestyrelsens arbejde og samarbejdet mellem bestyrelsen og direktionen med henblik på at identificere områder, hvor arbejdet i bestyrelsen kan forbedres. Selvevalueringen faciliteres af formandskabet.

Rammerne for bestyrelsens arbejde er fastlagt i bestyrelsens forretningsorden, der regelmæssigt evalueres for at sikre, at den til enhver tid lever op til fondens virksomhed.

Bestyrelsen har besluttet, hvem der kan og skal udtale sig på fondens vegne til offentligheden og om hvilke forhold. Formanden udtaler sig således på bestyrelsens vegne og om fondens erhvervsdrivende formål. Direktionen udtaler sig på fondens vegne om de af bestyrelsen vedtagne uddelingspolitikker og -strategier samt om alle operationelle forhold i relation til fondens virke, mens ledende medarbejdere kan, efter sædvanlig koordinering med direktionen, udtale sig om forhold, der ligger inden for deres fagområder, herunder bevillinger og publikationer.

Novo Nordisk Fonden har fastlagt en CSR politik omfattende fondens uddelingsaktiviteter.

Direktionen udgøres af Chief Executive Officer Mads Krogsgaard Thomsen, Chief Operating Officer Søren Nedergaard og Chief Financial Officer Erika Söderberg Johnsson.

For en gennemgang af fondens overholdelse af de enkelte anbefalinger henvises menuen til venstre på hjemmesiden.

Fondens aktier i Novo Holdings A/S er ikke omsætningspapirer og må ikke afhændes, så længe fonden består. Fondsbestyrelsen skal stedse være pligtig gennem fondens stemmeret i Novo Holdings A/S til at

• forhindre enhver kapitaludvidelse i Novo Holdings A/S, hvorved fonden ville miste sin stemmemæssige majoritet i Novo Holdings A/S
• forhindre enhver afhændelse af Novo Holdings A/S’ A-aktier i Novo Nordisk A/S og/eller Novozymes A/S (Novonesis)
• sikre, at enhver beslutning i Novo Holdings A/S træffes i overensstemmelse med og respekterer bestemmelserne i fondens vedtægter.

Det påhviler i øvrigt fondsbestyrelsen gennem passende henlæggelser, herunder eventuelt i Novo Holdings A/S, at sikre en rimelig konsolidering bl.a. med henblik på, at fonden, herunder eventuelt gennem Novo Holdings A/S, i det omfang det af fondsbestyrelsen skønnes nødvendigt, kan deltage i fremtidige kapitaludvidelser i Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis) og derigennem bevare en bestemmende indflydelse i selskaberne.

I det omfang hensynet til en bevarelse og udvikling af Novo Nordisk og Novozymes (Novonesis) erhvervsmæssige og forskningsmæssige virksomhed, som konkurrencedygtige virksomheder på internationalt plan efter fondsbestyrelsens overbevisning måtte nødvendiggøre dette, kan fonden i forbindelse med kapitaludvidelse i Novo Nordisk A/S og/eller Novozymes A/S (Novonesis), fusion e.l. af disse med andre selskaber give afkald på en bestemmende indflydelse i Novo Nordisk A/S og/eller Novozymes A/S (Novonesis). En væsentlig indflydelse for fonden gennem Novo Holdings A/S i Novo Nordisk A/S og/eller Novozymes A/S (Novonesis) bør dog fortsat tilstræbes opretholdt.

Bestyrelsen for Novo Holdings A/S er ansvarlig for og varetager alle operationelle og strategiske anliggender i relation til sådanne investeringsaktiviteter.

Udgangspunktet for fondens ejerskab af Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis) er, at de to virksomheder ledes af uafhængige og kvalificerede bestyrelser, hvorfor fonden sikrer, at der opretholdes en ”armslængderelation” mellem fonden og de to selskaber.

Som stemmemæssig majoritetsaktionær er fonden særligt opmærksom på, at andre aktionærers rettigheder respekteres.

Med baggrund i sit permanente ejerskab har fonden formuleret en række langsigtede mål for sit ejerskab af Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis) med det udgangspunkt, at de skal være globale markedsledere inden for deres respektive områder med distinkte kommercielle og forskningsmæssige aktiviteter. Gennem sit ejerskab søger fonden således blandt andet at bidrage til at virksomhederne;

• Virkeliggør en fælles vision om at bidrage positivt til menneskers liv og samfundets bæredygtighed.
• Har et involverende og inspirerende arbejdsmiljø.
• Genererer konkurrencedygtige, langsigtede finansielle resultater.
• Lever op til Novo Charteret

Fonden lægger vægt på at være en ansvarlig, relevant og kompetent ejer for dermed at bidrage med både et økonomisk fundament for virksomhederne og at understøtte en samfundsmæssig udvikling, der kan være til gavn for både Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis) og resten af samfundet. Dette har for fonden en række konkrete implikationer, f.eks. i forhold til fondens kapitalreserver og politikker.

I løbet af året har fondens formandsskab møder med formanden for henholdsvis Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis). Ligeledes har fondens ledelse møder med ledelserne i henholdsvis Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis).

Gennem fondens ejerskab understøttes det, at formanden i Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis) skal være uafhængig af fonden, og at begge bestyrelser skal have et flertal af uafhængige medlemmer. Bestyrelsen i Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis) vælger formandsskabet fra egen midte efter den årlige generalforsamling.

Fonden indstiller to bestyrelsesmedlemmer til bestyrelsen i Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis). Et af de medlemmer, der er indstillet af fonden, kan indstilles som næstformand i bestyrelserne. Fonden har endvidere en intention om at være repræsenteret i bestyrelsernes nominerings- og kompensationskomitéer. Fondsbestyrelsen forholder sig til principperne for vederlæggelse af bestyrelserne og direktionerne i Novo Nordisk A/S og Novozymes A/S (Novonesis).

19 February 2020